国の投資本（60061）：資金を募集する専門家の三者の監督管理協議に署名する。

国投資本株式有限公司の資金募集に関する専門家三者監督管理協議の締結に関する公告

当社の董事会及び董事全体は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性について個別及び連帯責任を負う。

一、資金募集の基本状況

中国証券監督管理委員会の証監許可[2020]1070号の「審査国投資本株式有限公司公開発行転換社債の承認」を経て、国が本株式有限会社（以下、「国投資本」または「会社」という）に投資し、2020年7月24日に社会公開に8、000万枚の転換社債の額面金額は100元で、発行総額は8,000,000,000.00元で、発行費用を差し引いた人民元は56,310,377.36元で、募集資金の純額は人民元7,943,689,622.64元です。立信会計士事務所（特殊普通パートナー）は、会社が公開して発行する転換社債の資金調達状況を調べ、「信会師報字[2020]第ZG 11702号」「公開発行転換社債募集資金検証報告」を発行した。

二、「資金募集専門家三者管理協議」の締結状況と資金募集専門家の設立状況

会社が資金管理と使用を募集し、投資者の権益を保護するために、「上場会社監督管理ガイドライン第2号--上場会社が資金管理と使用の監督管理要求を募集する」、「上海証券取引所上場会社が資金管理弁法を募集する」などの関連法規と「国投資本株式会社が資金を募集する管理弁法」の規定に基づき、会社が募集を設立しました。

資金特定口座を集め、関連銀行及び共同推薦機構の国泰君安証券株式有限公司（以下「国泰君安」または「連合推薦機構」という）、安信証券株式有限公司（以下「安信証券」または「共同推薦機構」という）と「資金募集専門家三者監督管理協議」（以下「監督管理協商協議」という）を締結しました。议します。

7月30日までに、会社が資金を募集する専門家の設立状況は以下の通りです。

三、「資金を募集する専門家の三者監督管理協議」の主な内容

会社、口座開設銀行、共同推薦機構が締結した「監督管理協議」の主な内容は以下の通りです。

会社はすでに募集資金特別口座を開設しています。（以下、「専門家」といいます。）この専門家は会社の公開発行転換社債プロジェクトで募集した資金の保存と使用にのみ使用しています。他の用途に使用してはいけません。

会社と口座開設銀行は「中華人民共和国手形法」、「決済方法」、「人民元銀行決済口座管理弁法」などの法律、法規、規則を共同で遵守しなければならない。

国泰君安、安信証券は会社の推薦機構として、関連規定に基づいて代表者または他の従業員を推薦し、会社の募集資金の使用状況を監督しなければならない。

口座開設銀行は毎月10日前に会社に真実、正確、完全な専門家の請求書を発行して、共同推薦機構に郵送します。

会社が1回または12ヶ月以内に専門家から引き出した金額が5,000万元を超えた場合、または発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額の20%に達した場合、会社は適時にメールで共同推薦機構に通知し、同時に専門家の支出リストを提供しなければならない。

共同推薦機構は関連規定により指定された推薦代表者を変更する権利があります。共同推薦機構が代表人を推薦する場合、関連証明書を書面で口座開設銀行に通知しなければならない。同時に本契約の要求によって書面で通知して交換した後、代表人の連絡先を推薦しなければならない。

口座開設銀行は三回連続して適時に会社に領収書を発行していません。また、共同推薦機構に協力して専門家の状況を調査していない場合、会社が主導的または共同推薦機構の要求注文について協議を中止し、募集資金の専門家をキャンセルできます。

共同推薦機構は会社、口座開設銀行が約束通りに契約を履行していないことを発見した場合、関連事実を承知した後、直ちに上海証券取引所に書面で報告しなければならない。

ここに公告する。

国投資本株式有限公司

2020年8月12日